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Compliance

Com o compromisso de preservar o mercado e manter as melhores práticas, construímos relações sólidas com clientes, parceiros e demais participantes do mercado, sempre buscando estar em conformidade com a legislação e normativos que norteiam nossos negócios.

Manuais e Políticas
 Código de Conduta e Ética
 Formulário de Referência – Categoria Administrador Fiduciário
 Manual de Precificação dos Ativos
 Política de Compliance e Sistema de Controles Internos
 Política de Perfil do Investidor
 Política de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
 Regras e Parâmetros
Legislação e normativos
 Lei nº 9.613/98 Dispõem sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa, referente aos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores.
 Instrução CVM nº 168/91 Dispõe sobre operações sujeitas a procedimentos especiais nas Bolsas de Valores. Deve ficar claro que se a quantidade ou preço de um negócio exceder algum dos parâmetros estabelecidos nesta instrução, este negócio deve ser submetido a um leilão, cuja duração pode ser, entre outras, de 5 minutos, 15 minutos, 1 hora ou até 48 horas.
 Instrução CVM nº 505/11 Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações realizadas com valores mobiliários em mercados regulamentados de valores mobiliários.
 Instrução CVM nº 598/18 Dispõe sobre a atividade de analista de valores mobiliários.
 Instrução CVM nº 617/19 Dispõe sobre a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo – PLDFT no âmbito do mercado de valores mobiliários.
Operações de Pessoas Vinculadas
 Junho de 2021
 Maio de 2021
 Abril de 2021
 Março de 2021
 Fevereiro de 2021
 Janeiro de 2021
 Dezembro de 2020
 Novembro de 2020
 Outubro de 2020
 Setembro de 2020
 Agosto de 2020
 Julho de 2020