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Compliance

Com o compromisso de preservar o mercado e manter as melhores práticas, construímos relações sólidas com clientes, parceiros e demais participantes do mercado, sempre buscando estar em conformidade com a legislação e normativos que norteiam nossos negócios.

Manuais e Políticas
 Código de Conduta e Ética
 Formulário de Referência – Categoria Administrador Fiduciário
 Manual de Precificação dos Ativos
 Manual de Compliance e Sistema de Controles Internos
 Política de Perfil do Investidor
 Regras e Parâmetros

 

Legislação e normativos
 Lei nº 9.613/98 Dispõem sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa, referente aos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores.
 Instrução CVM nº 168/91 Dispõe sobre operações sujeitas a procedimentos especiais nas Bolsas de Valores. Deve ficar claro que se a quantidade ou preço de um negócio exceder algum dos parâmetros estabelecidos nesta instrução, este negócio deve ser submetido a um leilão, cuja duração pode ser, entre outras, de 5 minutos, 15 minutos, 1 hora ou até 48 horas.
 Instrução CVM nº 301/99 Dispõem sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa, referente aos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores.
 Instrução CVM nº 505/11 Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações realizadas com valores mobiliários em mercados regulamentados de valores mobiliários.
 Instrução CVM nº 598/18 Dispõe sobre a atividade de analista de valores mobiliários.

 

Operações de Pessoas Vinculadas
 Outubro de 2019
 Setembro de 2019
 Agosto de 2019
 Julho de 2019
 Junho de 2019
 Maio de 2019
 Abril de 2019
 Março de 2019
 Fevereiro de 2019
 Janeiro de 2019
 Dezembro de 2018
 Novembro de 2018