Compliance

Com o compromisso de preservar o mercado e manter as melhores práticas, construímos relações sólidas com clientes, parceiros e demais participantes do mercado, sempre buscando estar em conformidade com a legislação e normativos que norteiam nossos negócios.

Manuais e Políticas
 Regras e parâmetros
 Manual de Sistema de Controles Internos
 Código de Conduta e Ética
 Formulário de Referência – Categoria Administrador Fiduciário
 Manual de precificação dos ativos

 

Legislação e normativos
 Lei nº 9.613/98 Dispõem sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa, referente aos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores.
 Instrução CVM nº 168/91 Dispõe sobre operações sujeitas a procedimentos especiais nas Bolsas de Valores. Deve ficar claro que se a quantidade ou preço de um negócio exceder algum dos parâmetros estabelecidos nesta instrução, este negócio deve ser submetido a um leilão, cuja duração pode ser, entre outras, de 5 minutos, 15 minutos, 1 hora ou até 48 horas.
 Instrução CVM nº 301/99 Dispõem sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa, referente aos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores.
 Instrução CVM nº 483/10 Dispõe sobre a atividade de analista de valores mobiliários.
 Instrução CVM nº 505/11 Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações realizadas com valores mobiliários em mercados regulamentados de valores mobiliários.

 

Operações de Pessoas Vinculadas
 Setembro de 2017
 Agosto de 2017
 Julho de 2017
 Junho de 2017
 Maio de 2017
 Abril de 2017
 Março de 2017
 Fevereiro de 2017
 Janeiro de 2017
 Dezembro de 2016
 Novembro de 2016
 Outubro de 2016

 

O responsável pela implementação e cumprimento dos incisos I a VII do art. 12 da Instrução CVM nº 483/2010 é o analista Luiz Henrique Mielke Wickert, que pode ser contatado através do telefone (51) 3327.9852 ou e-mail luiz@solidus.com.br.